证监会对中天国富证券采取监管谈话措施-亚洲资本网

证监会对中天国富证券采取监管谈话措施

2023-09-09 09:23:07来源： 中新经纬

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中新经纬9月8日电证监会网站近日披露关于对中天国富证券有限公司采取监管谈话措施的决定。

来源：证监会网站

证监会表示，经查，发现中天国富证券存在以下违规问题：一是内控部门监督有效性、履职独立性不足，部分项目内核意见跟踪落实不到位，保荐工作报告大幅删减关注问题，内核未关注关于撤否项目的重大风险问题，薪酬考核体系不合理，存在过度激励。二是廉洁从业风险防控机制不完善，第三方服务机构审查制度执行不到位。

上述情况违反了《证券发行上市保荐业务管理办法》(以下简称《保荐办法》)第三十一条、第三十二条、第三十四条、《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》(以下简称《合规管理办法》)第六条、《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》(以下简称《廉洁从业规定》)第六条、《证券公司投资银行类业务内部控制指引》第五条、第十四条、第二十八条、第五十七条、第六十一条的规定。按照《保荐办法》第六十四条、《合规管理办法》第三十二条和《廉洁从业规定》第十八条的规定，证监会决定对该公司采取监管谈话的行政监督管理措施。现要求中天国富证券有限公司合规负责人、投行业务负责人携带有效身份证件接受监管谈话。

证监会还表示，中天国富证券应引以为戒，认真查找和整改问题，建立健全和严格执行投行业务内控制度、工作流程和操作规范，诚实守信、勤勉尽责，切实提升投行业务质量。公司应严格按照内部问责制度对责任人员进行内部问责，并向贵州证监局提交书面问责报告。

公开资料显示，中天国富证券成立于2004年，由中天金融集团股份有限公司(000540.SZ)控股，以贵阳、深圳、上海、北京为核心设立18家分公司，并下设深圳市中天佳汇股权投资管理有限公司、贵阳中天佳创投资有限公司两家全资子公司。公司业务涵盖证券承销与保荐、证券经纪和证券自营。(中新经纬APP)

【编辑：陈俊明】

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