金融机构为争抢客户资源能有多疯狂?前有“中信证券95后员工替客户考研被抓”，今又有百亿元私募基金经理为维护客户关系而违规泄露未公开信息。根据广东证监局日前公布的行政处罚决定书，广东证监局对上海汐泰投资管理有限公司(以下简称“汐泰投资”)研究总监钟成，在2018年12月7日至2019年8月6日期间泄露未公开信息、明示他人交易，致趋同交易者盈利719万元的行为进行了立案调查、审理。广东证监局决定，责令钟成改正，给予警告，并处以3万元罚款。

趋同交易金额达4.66亿

处罚书显示，2018年12月7日至2019年8月6日，钟某将其知悉的上海汐泰-小棉袄基金(以下简称“小棉袄基金”)的未公开信息泄露给蒋某新，并明示蒋某新从事相关证券交易，但未向其收取任何报酬。蒋某新根据钟某的明示，利用“邹某丽”证券账户从事了相关交易。

“邹某丽”证券账户于2017年4月20日开立于中泰证券股份有限公司慈溪天九街证券营业部，并于2019年10月8日销户。其中，自2018年12月直至销户，该证券账户由蒋某新控制并根据钟某的明示下单委托交易，相关交易资金由蒋某新提供，交易盈亏均归属于蒋某新。

经证券交易所计算，在蒋某新控制使用期间内，2018年12月7日至2019年8月6日，“邹某丽”账户同期或晚于上海汐泰-小棉袄基金账户趋同交易股票45只，趋同交易金额4.66亿元，趋同交易盈利719万元。

上述违法事实，有证券账户资料、银行账户资料、相关情况说明、相关人员询问笔录及劳动合同、硬件查勘资料等证据证明，足以认定。

私募排排网显示，截至12月24日，钟成管理的小棉袄基金自成立以来收益713.82%，年内实现收益31.34%，年化收益率达65.06%。

核心投研人员交易泄密

基金经理为何违规泄露未公开信息?根据处罚书，钟某是为了维护和客户蒋某新的关系，才将其知悉的小棉袄基金的未公开信息泄露给蒋某新。

资料显示，钟某1988年9月出生，为复旦大学金融硕士、上海交通大学材料科学与工程学士，曾供职于广发基金、中欧基金。

2017年5月至今供职于汐泰投资，担任研究总监。并在2017年10月19日至今，担任小棉袄基金的基金经理，负责该基金募集和投资决策，在履职中知悉该基金的交易标的、交易时点、交易价格、交易数量等投资决策及交易执行等未公开信息。

广东证监局认为，钟某的上述行为，违反《私募办法》第二十三条第五项的规定，构成《私募办法》第三十八条所述的违规行为。根据当事人违法行为的事实、性质、情节及社会危害程度，依据《私募办法》第三十八条的规定，决定：责令钟某改正，给予警告，并处以3万元罚款。

公开信息显示，汐泰投资2014年7月成立，公司资产管理规模为“100亿元以上”。根据汐泰投资此前披露的业绩数据，截至2021年12月，公司旗下产品近一年平均收益为9.07%。此外，公司过往几年的累计收益整体也较为亮眼。

对于本次汐泰投资处罚事件，有私募人士表示，过往几年私募显示了突出的“赚钱能力”，但公司关键岗位的核心投研人员(汐泰投资官网显示，钟成不仅是公司的研究总监，同时还是公司的副总经理)却还进行交易泄密，着实“令人费解”。

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关键词： 金融机构 核心投研人员 交易泄密 维护客户关系