上期所8月3日公布的2021年7月监查动态显示，7月份，上期所共处理异常交易行为63起。其中，自成交超限12起，频繁报撤单超限46起，大额报撤单2起，实际控制关系账户组合并持仓超限3起。上期所通过会员单位对上述达到异常交易处理标准的客户进行电话提示63次，将11名客户和3个实际控制关系账户组列入重点关注名单，在会员服务系统通报20次，并对其中4名客户和2个实际控制关系账户组采取限制开仓的监管措施。

当月，上期所对216组659个客户进行实际控制关系认定;处理涉嫌违规交易线索6起，其中客户涉嫌存在实控关系未申报5起，市价指令报单等原因导致价格异常波动1起，均通过会员单位对相关客户进行合规警示教育并采取相应监管措施;对2起涉嫌违规交易进行立案调查。

另外，7月份，上期所子公司上期能源处理异常交易行为9起，对110组410个客户进行实际控制关系认定，处理涉嫌违规交易线索4起，对2起涉嫌违规交易进行立案调查。

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